香港证监会处罚4家券商 UBS因保荐人缺失被罚款3.75亿港元及暂时吊销牌照一年

摘要 【香港证监会公告】UBS(瑞银)因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元及暂时吊销牌照一年;渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元。

  香港证监会对瑞银(UBS.US)作出谴责,并处以罚款3.75亿港元,原因是UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。这三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司(中国森林)、天合化工集团有限公司(天合)及另外一家公司(该另一宗上市申请)。

  证监会亦暂时吊销瑞银就机构融资提供意见的牌照,为期一年,令其不得为任何证券在香港联合交易所有限公司(联交所)的上市申请担任保荐人。

  此外,渣打集团(02888)旗下渣打证券也因保荐人缺失而被证监会谴责及罚款5970万港元。

  摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款2.24亿港元。

  美银美林远东因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款1.28亿港元。

(文章来源:智通财经网)

(责任编辑:DF075)


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