证监会依法对3宗案件作出行政处罚

摘要 【证监会对三宗案件作出行政处罚】证监会新闻发言人常德鹏10日表示,证监会依法对三宗案件作出行政处罚,包括王宇内幕交易“*ST蓝丰”案、融捷集团未按规定披露信息及限制期内交易案、中钰科技信息披露违法违规案。(证监会)

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  近日,青海证监局依法对王宇内幕交易“*ST蓝丰”案作出行政处罚,没收其违法所得3,624,485.32元,并处以3,624,485.32元罚款;安徽证监局依法对融捷集团未按规定披露信息及限制期交易案作出行政处罚,对融捷集团给予警告,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员张加祥给予警告,并处以3万元罚款;广东证监局依法对中钰科技信息披露违法违规案作出行政处罚,对中钰科技给予警告,并处以60万元罚款,对直接负责的主管人员吴明玉、储百顺、吕王德、高义锋给予警告,并分别处以3万元至30万元不等的罚款。

  上述案件中,王宇作为蓝丰生化副董事长,系蓝丰生化拟收购平光制药的内幕信息知情人,利用其实际控制的账户内幕交易“*ST蓝丰”;融捷集团在增持“乐金健康”比例达到已发行股份的5%时,未停止交易并履行信息披露义务;中钰科技2014年财务报告、2015年半年报、2015年年报存在虚假记载,2015年至2016年上半年期间关联交易披露出现重大遗漏,并且未临时报告关联交易。

  证监会将不断加强监管执法力度,提升行政处罚效能,严惩资本市场各类违法违规行为,切实保障广大中小投资者合法权益。

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  阎庆民:提升行政处罚效能 严厉打击各类证券期货违法活动

  近日,证监会在太原举办全系统行政处罚工作会议暨依法行政(处罚)培训班。会议总结了2018年行政处罚工作,研判当前形势,并部署2019年行政处罚工作任务。证监会党委委员、副主席阎庆民出席会议并讲话。他指出,2019年行政处罚工作要突出工作重点、抓住矛盾关键,做到“五个更进一步”。

  阎庆民表示,2018年证监会共作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人次,同比增长13.64%,行政处罚决定数量、罚没款金额和市场禁入人数在过去3年高基数的基础上续创新高。具体可以概括为五个“新”:一是政治建设开创新局面;二是行政处罚效能实现新突破;三是依法行政水平迈上新台阶;四是体制机制优化取得新进展;五是执法舆论宣传频现新亮点。

  阎庆民深入分析了行政处罚工作面临的形势和挑战,指出,当前证监会行政处罚工作正处在“船到中流浪更急、人到半山路更陡”的时候,做好行政处罚工作总的目标要求是,做到“三个坚定不移”,克服“三种不良心态”,实现“两个确保”。一要坚定不移推进依法行政、依法监管,做到严格规范公正文明执法。二要坚定不移围绕中心、服务大局,通过高质量的执法更好服务实体经济。三要坚定不移强化专业能力建设,培养高素质专业化的执法队伍。同时,要克服“自满松懈”“畏难退缩”“简单浮躁”三种不良情绪和心态,树立“积极进取”“敢于担当”“专业严谨”的工作作风,增强斗争本领,永葆斗争精神。确保依法严厉打击各类违法犯罪活动的执法力度不松、尺度不减;确保执法成果经得起历史和司法检验,维护好政府公信和法律威严。

  阎庆民指出,2019年是新中国成立70周年,是决胜全面建成小康社会实现第一个百年奋斗目标的关键之年,也是打好防范化解重大金融风险攻坚战承上启下的一年,做好行政处罚工作意义重大,要突出工作重点、抓住矛盾关键,做到“五个更进一步”:抓政治建设要更进一步,抓严格规范公正文明执法要更进一步,提升行政处罚效能要更进一步,依法严厉打击各类证券期货违法活动要更进一步,抓队伍建设要更进一步。

  阎庆民要求,证监会行政处罚战线要增强“四个意识”,坚定“四个自信”,坚决做到“两个维护”,不忘初心、继往开来,保持新时代奋斗者的姿态和干劲,确保行政处罚工作在过去取得成绩的基础上呈现新亮点、再上新台阶、开创新局面,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场做出新的更大的贡献。(来源:上海证券报)

(文章来源:证监会网站)

(责任编辑:DF142)


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